为了帮助考生能够更好的去备考，下面由出国留学网小编为你精心准备了“2019年证券从业资格考试《市场基本法律法规》高频考点汇总【一】”，持续关注本站将可以持续获取更多的考试资讯!
2019年证券从业资格考试《市场基本法律法规》高频考点汇总【一】
考点：设立公司条件
1.设立基金管理公司的数字条件：
(1)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
(2)主要股东从事证券经营等具有较好业绩，最近3年无违法记录，注册资本不低于3亿元。
2.期货公司设立的数字条件：
(1)注册资本最低额为人民币3000万。
(2)主要股东及其控制人3年无重大违法违规记录。
3.申请投资主办人注册的人员应具备的数字条件：
(1)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
(2)最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。
4.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列数字条件：
(1)经营证券经纪业务已满3年。
(2)公司董事、监事、高级管理人员最近 2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚。
(3)最近2年各项风险控制指标持续符合规定。
(4)最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故。
5.个人申请保荐代表人资格，应具备的数字条件：(全为3)
(1)具备3年以上保荐相关业务经历。
(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。
(3)最近3年未受到中国证监会得行政处罚。
6.合格投资者是指有下列条件之一的单位和个人：
(1)个人或家庭资产合计不低于100万元人民币。
(2)公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。
2019年证券从业资格考试《市场基本法律法规》高频考点【二】
考点：国监机构限期内做出审批
1.国监机构应对下列申请进行审查，并在下列期限内，作出批准或不批准书面绝定：
(1)对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月。
(2)对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月。
(3)对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日。
(4)对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起的30个工作日。
(5)对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，自受理之日起20个工作日。
2.协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。
3.首次注册申请和变更注册申请，证券业协会都是在收到完整申请材料后30日内审核完毕。
4.中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内做出核准或不予核准的书面决定;对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或不予核准的书面决定。
5.查询诚信信息符合规定条件、材料齐备的，协会应自收到申请之日起10个工作日内出具诚信报告。
6.协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。(诚信信息)
7.证券账户注册资料的变更，审核通过后，中国结算公司于5个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。
8.股票上市的申请，上市委员会应当自收到申请之日起20个工作日内做出审批。
2019年证券从业资格考试《市场基本法律法规》高频考点【三】
考点：其他业务
1.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列数字条件：
(1)经营证券经纪业务已满3年。
(2)公司董事、监事、高级管理人员最近 2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚。
(3)最近2年各项风险控制指标持续符合规定。
(4)最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故。
2.客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向1家证券公司融入资金和证券。
3.除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。
4.证券可以冲抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%
5.证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证监会报送年度报告。证券金融公司应当 自每月结束之日起7工作日内，向证监会报送月度报告。
6.证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。
7.证券公司保存有关介绍业务的资料期限不得少于5年。
8.证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送介绍业务的合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
9.投资决策委员会的成员中，直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2，证券公司的人员数量不得超过1/3
10.直接投资子公司及其下属机构、直接投资基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%
2019年证券从业资格考试《市场基本法律法规》高频考点【四】
考点：证券资产管理
1.限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%
2.证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列数字条件：
(1)净资本不低于2亿元。
(2)客户资产管理业务人员具有从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
(3)最近1年未受到过行政处罚或刑事处罚。
3.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于10万元。
4.集合资产管理计划应当向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。
5.合格投资者是指有下列条件之一的单位和个人：
(1)个人或家庭资产合计不低于100万元人民币。
(2)公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。
6.证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告;证券公司、托管机构应当按照资产管理合同约定的时间和方式至少每周披露一次集合计划份额净值。
7.证券公司开展定向资产管理业务，应当与每季度结束之日起5日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。
8.证券公司应当在集合资产管理计划设立工作日完成后5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
9.证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。
10.集合计划审计报告应当在每个年度结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送住所地中国证监会派出机构备案。
11.资产管理业务的相关资料自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于20年。
2019年证券从业资格考试《市场基本法律法规》高频考点【五】
考点：证券自营
1.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
2.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册和其他必要的材料应至少妥善保存20年。
3.证券交易所对会员的证券自营业务实施下列数字监管：
(1)要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。
(2)每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券日营业务情况等。
4.存在超比例持仓等问题的证券公司，要向公司注册地证监局书面报告整改计划，在合规的前提下压缩自营规模，并在每月10日前向公司注册地证监局报告。
5.自营业务的规模及比例控制：
(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%，其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算。
(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
(4)持有一张权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因报销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
6.证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产的80%
7.证券自营业务持仓规模的要求：
(1)证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1，证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10:1
(2)证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%
(3)证券经营机构证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的80%
(4)证券经营机构从事证券的自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%
(5)证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%
(6)证券经营机构证券自营业务出现盈利时，该机构应按月就其盈利 提取5%的自营买卖损失准备金，直至累计总额达到其净资本或净营运资金的5%为止。
8.属于内幕信息的：公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的30%
9.《证券公司监督管理条例》对证券自营业务的有关规定：(属于五、证券监督管理条例中的第9点中的处罚)
(1)证券公司违反规定委托他人代为买卖证券;证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，处违法所得1倍~5倍;没得或不足10万的，处10万~30万;对直接…处3万~10万。
(2)证券公司未按规定将证券证券自营账户报证券交易所备案的，处违法所得1倍~5倍;没得或不足3万的，处3万~30万罚;对直接…处3万~10万。
10.《中华人民共和国证券法》对自营业务的有关规定：(前两项与二、证券法中第26条的前两条一样)
(1)内幕信息知情人或非法获取内幕的人，在重大信息公开前买卖证券或泄露信息的或建议他人买，处违法所得1倍~5倍;没得或不足3万的，处3~60万;单位从事的，对直接…处3~30万。
(2)操纵证券市场的，处违法所得1倍~5倍;没得或不足30万的，处30~300万;单位操纵的，对直接 …处10~60万。
(3)证券公司假借他人名义或以个人名义从事证券自营业务的，处违法所得1倍~5倍;没得或不足30万的，处30万~60万;对直接 …处3万~10万。
(4)证券公司对其证券自营业务不依法分开办理，混合操作的，处30万~60万;对直接 …处3万~10万。